コンプライアンス態勢の確立と強化は、いまや金融機関の重要な経営課題として認識されております。しかし、形は整えたものの実効性が十分でなく、取組みが形骸化してしまっている事例や、管理負担の増加による職員の疲弊感も見受けられます。また、個別の課題としては、不祥事件の防止や反社会的勢力との関係遮断、高齢者顧客に対するリスク商品の販売や顧客等情報の業務委託先を含む管理など、態勢強化を要するものが山積し、コンプライアンス関連部署は頭を悩ませているのではないでしょうか
このような状況をふまえ、当会におきましては、金融機関のコンプライアンス関連部署の行職員等を対象として、「先進事例をテーマとしたレクチャー」と「講師等を囲んだ会員限定のセッション」を柱とする会員制研究会（「金融コンプライアンス研究会」）を発足させることといたしました。
金融機関における「コンプライアンス態勢の整備と運用」を軸に、その実効性向上策、時々の重要課題への対応方法、コンプライアンス違反事例の再発防止策の研究などといった幅広い観点から、実務に則したテーマを取り上げます。
