[主催]一般社団法人 金融財政事情研究会
[運営]株式会社 きんざい

 

  • 2020年8月27日:第20回検定試験の当日受付開始時間を30分早めて12:30に変更しました。
  • 2020年7月7日:第20回検定試験の東京会場にきんざいセミナーハウスを追加しました。
  • 2020年6月23日:第20回講座をweb開催に変更しました。

第20回養成講座Webコース化による実施と検定試験実施(東京・大阪)のご案内

9月15日(火)~17日(木)に都内で開催を予定しておりました第20回AML/CFTオフィサー養成講座につきまして、新型コロナウイルス感染拡大防止の観点から、Webコース化に変更して開講することとしました。Webコースは9月17日(木)に東京・大阪両会場で実施する検定試験合格を目指して、8月4日(火)~9月16日(水)に、受講者様のパソコン・スマホ等から動画講義をオンデマンド受講していただくものです。

 

 

 お申込みはこちらへ 
(*株式会社リザーブリンク社が提供する予約サイトへ遷移します)

ご参加のおすすめ

 第2の防衛線(第2線)とは、コンプライアンス部門やリスク管理部門等の管理部門を指しています。これらの部門は、第1線の自律的なリスク管理に対して、独立した立場から牽制を行うと同時に、第1線を支援する役割も担っています。
 マネロン・テロ資金供与対策における管理部門には、これを主管する部門のほか、取引モニタリングシステム等を所管するシステム部門や専門性を有する人材の確保・維持を担う人事部門も含まれます。
 第1線に対する牽制と支援という役割を果たすために、管理部門には、第1線の業務に係る知見と、同業務に潜在するマネロン・テロ資金供与リスクに対する理解を併せ持つことが求められます。
 こうしたことから、当会では第2線の役割を担う方々を対象に、①養成講座(スクール)と②検定試験をご提供いたします。

 

※【参考】金融庁「ガイドライン」で対応が求められる事項

  1. 第1線におけるマネロン・テロ資金供与対策に係る方針・手続・計画等の遵守状況の確認や、低減措置の有効性の検証等により、マネロン・テロ資金供与リスク管理態勢が有効に機能しているか、独立した立場から監視を行うこと
  2. 第1線に対し、マネロン・テロ資金供与に係る情報の提供や質疑への応答を行うほか、具体的な対応方針等について協議をするなど、十分な支援を行うこと
  3. マネロン・テロ資金供与対策の主管部門にとどまらず、マネロン・テロ資金供与対策に関係する全ての管理部門とその責務を明らかにし、それぞれの部門の責務について認識を共有するとともに、主管部門と他の関係部門が協働する態勢を整備し、密接な情報共有・連携を図ること
  4. 管理部門にマネロン・テロ資金供与対策に係る適切な知識及び専門性等を有する職員を配置すること

実施要領

【対象・日程】

〔対象〕

銀行等預金取扱金融機関本部のコンプライアンス部門、リスク管理部門、内部監査部門等のご担当者
※「AML/CFTオーディター」養成講座の参加には、「AML/CFTオフィサー」検定試験の合格が要件となります。

 

〔日程〕

場所

開催

養成講座 

検定試験

申込期間
(申込開始時刻は、各
申込開始日の正午12時)

2020年

Web開催

第20回

8月4日(火)~
9月16日(水)

9月17日(木)
東京・大阪

7月7日(火)
 ~8月14日(金)

【養成講座Webコース】

  • 約1カ月半の開講期間中に、受講者様のパソコン・スマホ等から動画講義をオンデマンド受講していただきます。講義資料・講義内容は従来の養成講座とほぼ同じです(演習はありません)。9月17日(木)に東京・大阪両会場で実施される検定試験合格を目指して、学習を進めていただきます。
  • お申込み期間:7月7日(火)正午~8月14日(金)正午 
    ※インターネット上の予約サイトからお申込みください。
  • 開講期間:8月4日(火)~9月16日(水)
    ※7月20日(月)までにお申込みいただければ、開講初日の8月4日(火)までに、受講に必要なユーザ名/パスワード(ID/PW)や講義資料等をお送りいたします。7月21日(火)以降お申込みの場合は、ID/PWや講義資料等の送付はお申込みから1週間程度かかります。例えば、お申込み期間最終日の8月14日(金)にお申込みいただいた場合、ID/PWや講義資料等の送付は8月21日(金)ごろとなり、受講期間が短くなる可能性がありますので、早めのお申込みをお勧めいたします。

【検定試験】

  • 9月17日(木)13:30~16:50(受付開始12:30、13:15~オリエンテーション)
  • 東京会場(定員85人):金融財政事情研究会本社ビル2階
    〒160-8520東京都新宿区南元町19
  • 東京追加会場(定員30人):きんざいセミナーハウス
    〒160-0007東京都新宿区荒木町2-3
  • 大阪会場(定員56人):新大阪丸ビル別館1階            
    〒533-0033大阪府大阪市東淀川区東中島1-18-22
  • ※新型コロナウイルス感染拡大防止措置については、後述の<検定試験受験について>をご覧下さい。

【参加費用、会場等】

〔参加費用〕

(養成講座Webコース+検定試験):99,000円(消費税率10%税込)
(検定試験のみ):16,500円(消費税率10%税込)

※養成講座のみの募集は行っていません。

 

〔定員〕
 東京会場(定員85人)、大阪会場(定員56人)、東京追加会場(定員30人)
(申込順。定員になり次第締切りとさせていただきます) 
 各開催回の申込予約サイトでご確認ください。

 

〔試験会場〕

(東京会場)


 

 金融財政事情研究会本社ビル 2階
 〒160-8519 東京都新宿区南元町19

  • JR総武線「信濃町」駅下車・徒歩3分
  • 東京メトロ銀座線・半蔵門線、都営大江戸線「青山一丁目」駅下車・徒歩10分
  • 地下鉄 大江戸線【国立競技場駅】下車(A1出口)徒歩6分

 

(東京追加会場)

 きんざいセミナーハウス
 〒160-0007 東京都新宿区荒木町2-3

  • 東京メトロ丸ノ内線 四谷三丁目駅(4番出口)下車 徒歩3分
  • JR中央・総武線 四ッ谷駅(四ッ谷口)下車 徒歩10分
  • 東京メトロ南北線 四ッ谷駅(2番出口)下車 徒歩10分
  • 都営地下鉄新宿線 曙橋駅(A4出口)下車 徒歩7分

 

(大阪会場)


 

 新大阪丸ビル別館
 〒533-0033 大阪市東淀川区東中島1丁目18-22

  • JR新大阪駅東口より徒歩2分
  • 地下鉄御堂筋線新大阪駅⑤番改札出口より徒歩8分

カリキュラム

〔講 師〕
KPMG/有限責任 あずさ監査法人

EYアドバイザリー・アンド・コンサルティング株式会社

 

<Ⅰ 脅威>
  1. 金融犯罪概説(約60分)
  2. マネー・ローンダリング/テロ資金供与(約60分)
<Ⅱ 規制>
  1. グローバル規制(約60分)
  2. 日本の法規制(約60分)
  3. 日本の規制ガイドライン(約120分)
<Ⅲ 金融機関の対応>
  1. AML/CFTコンプライアンス・プログラム総論(約120分)
  2. AML/CFTコンプライアンス・プログラム各論(約180分)
  3. 重要トピックの理解(約150分)

※講義内容等は変更になる場合があります。

 

2020年9月17日(木)13:30~16:50(200分) 
「AML/CFTオフィサー」検定試験
  • (出題範囲)「AML/CFTオフィサー」養成講座の学習範囲
  • (出題形式)四答択一式100問
  • (合格基準)100点満点75%以上を合格
  • 受験者には、得点区分(A:75点以上、B:70点~74点、C:65点~69点、D:60点~64点、E:59点以下)および合格・不合格をご連絡します。
  • 合格者には「AML/CFTオフィサー」検定試験合格証を発行いたします。
  • 合格者のうちCPEに登録された方はJCAC認定「AML/CFTオフィサー(アンチマネロン・オフィサー)®」に認定します。

※FATFならびに各国当局が、ML/TFの手口の進化、AML/CFT規制改正の高度化、さらに継続的な取組みの重要性を強調していることから、JCAC認定「AML/CFTオフィサー (アンチマネロン・オフィサー)®」資格は、検定試験合格による一過性のものではなく、定期的な資格維持のための継続的な専門教育(CPE:Continuing Professional Education)を必須とします。
CPEの詳細については、こちら

 

 

申込要領

<申込方法>

  1. 7月7日(火)正午~8月14日(金)正午に一般社団法人金融財政事情研究会ホームページ(https://www.kinzai.or.jp/)のセミナー開催予定に掲載されている、本Webコースご案内からお申込みください。ファクス・メール等では受け付けておりません。
    お申込みはこちら」から予約画面に移行後、画面中央の「予約する」を選択し、画面の指示に従いお申込みください。
    申込必要項目は以下のとおりです。
    予約人数/法人名/金融機関コード/お申込担当者部署・ご役職・氏名・フリガナ・メールアドレス・電話番号・郵便番号・住所/【ご受講者(ご受験者)】部署・ご役職・氏名・フリガナ/その他(自由筆記欄)
  2. 7月20日(月)までにお申込みいただければ、開講期間初日の8月4日(火)までに、受講に必要なユーザ名/パスワード(ID/PW)や講義資料等をお送りいたします。7月21日(火)以降お申込みの場合は、ID/PWや講義資料等の送付はお申込みから1週間程度かかります。例えば、お申込み期間最終日の8月14日(金)にお申込みいただいた場合、ID/PWや講義資料等の送付は8月21日(金)ころとなり、受講期間が短くなりますのでご注意ください。
  3. 申込みできる開催日程の選択画面が表示されるのは申込開始時間以後となります。
  4. 申込みは先着順です。申込みは「完了する」ボタンを押して申込データが届いた順番となります。
  5. 予約完了後、ご登録いただいたメールアドレスに、「予約受付完了」メールが配信されますので、申込内容等をご確認ください。
  6. ご請求書はID/PWや講義資料に同封いたします。所定の期限までにお振込みください。
  7. 領収証ご入用の場合は、別途ご連絡願います。

<お願い>

受講上のご注意 ※必ずお読みください
お申込時点で、受講者様は下記に同意したとみなします。

  1. 当会は受講者様に対して、Webコース受講に必要なユーザ名/パスワード(ID/PW)を発行します。一つのID/PWに対して受講できるのはお申込いただいた方1名です。一つのID/PWを複数人で使うことを固く禁じます。ID/PWを失念した場合、または盗まれた場合は、速やかに問い合わせ先に届け出てください。
  2. 受講者様はお申込み後、いかなる理由であっても、受講を中止することや、受講者様の変更はできません。お申込後、当会は参加費用・受験料を返却しません。
  3. すべての教材は、Webコース受講を目的として、受講者様に対して提供するものです。当該目的の範囲を超えた利用や受講者様以外の第三者が閲覧・利用できる環境に教材を保存することを禁じます。
  4. 開講期間終了日(9月16日(水))の翌日から、ID/PWは無効となり受講できなくなります。
  5. Webコースは、eラーニングプラットフォーム「Moodle」を利用するものです。以下の推奨する動作環境をご確認ください。推奨する動作環境以外では、正常に利用できない、または何らかの制限が生じる場合があります。それらの場合でも、当会は責任を負いかねます。
    OS:Windows 8.1以降、Mac OS X以降、iOS 10以降、Android 8.0以降
    ブラウザ:IE 11以降、Edge(最新版)、Safari(最新版)、Chrome(最新版)、Firefox(最新版)
    ※Androidは機種が非常に多いため完全な動作保証はしておりません
    ※Android端末・Microsoft Edgeアプリの組み合わせでご利用いただいた場合、動画再生に不具合が生じる可能性がございます。お手数ですが、動画再生できない場合は他の端末・ブラウザアプリ(Google Chrome等)でのご利用をお試しください。
    ※ブラウザのJavaScript、Cookie、SSL の設定が有効である必要があります。
    ※セキュリティソフトウェアまたは、アンチウイルスソフトウェアのセキュリティ機能によって当サービスの機能が正しく利用出来ない場合があります。
  6. eラーニングプラットフォームの保守を定期的および緊急に行う場合、事故や天災等によってサービスの提供ができなくなった場合、その他当会が必要と認める場合、当会は事前に受講者様に通知することなく、一時的にWebコースのサービスを停止することがあります。
  7. 受講対象者は銀行等預金取扱金融機関本部のコンプライアンス部門、リスク管理部門、内部監査部門等のご担当者です。コンサルタント、弁護士ほか当社が受講者として不適当と判断した方は事前に了解を得ることなく受講をお断りすることがあります。

<申込における注意>

  1. 申込専用画面には申込期間に該当する開催回のみが表示されます。
  2. 申込開始時間前後には、通信回線の集中によりつながりにくくなる場合があります。
  3. その後に通信回線がつながった場合でも、すでにお申込みが定員に達している場合があります。

<検定試験受験について>

  1. 受験票は講義資料等と一緒にご郵送します。受験票に記載された氏名、受験地(東京または大阪)をご確認ください。
  2. 受験日時は2020年9月17日(木)13時30分~16時50分(200分間)です。
  3. 当日は12時30分受付開始、13時15分から試験ガイダンスを行います。13時15分までにご着席ください。遅刻は14時まで認めます。14時を過ぎて遅刻した場合は受験できません。
  4. 受験票、鉛筆・シャープペンシル、消しゴム、社員証・運転免許証などの身分証明書、マスクは必ず持参してください。
  5. 会場内はマスクを着用してください。
  6. 試験結果は、受験日から1カ月以内に郵送でお知らせいたします。
  7. 座席は間隔を設けて設置していますので、試験監督の指示に従って着席してください。
  8. 平熱を超える発熱など体調不良のある方は受験できません。
  9. 緊急時の対応については、本予約で使用いただいたメールアドレスにご連絡する場合があります。
  10. その他新型コロナウイルス感染拡大防止のため、試験監督の判断で必要な措置を実施します。

申込み・企画内容についてのお問合せ先

株式会社きんざい 研修センター
セミナー事務局 冨所・本多

〒160-8520 東京都新宿区南元町19
TEL 03-3358-1786(平日の10:00~16:00)

個人情報の取扱いについて

本セミナー申込みにより取得しました個人情報については、次の目的で利用いたします。

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