[主催]一般社団法人 金融財政事情研究会
[運営]株式会社 きんざい

ご参加のおすすめ

 第3の防衛線(第3線)は、内部監査部門を指しています。内部監査部門には、第1線と第2線が適切に機能をしているか、さらなる高度化の余地はないかなどについて、これらと独立した立場から、定期的に検証していくことが求められます。

 また、内部監査部門は、独立した立場から、全社的なマネロン・テロ資金供与対策に係る方針・手続・計画等の有効性についても定期的に検証し、必要に応じて、方針・手続・計画等の見直し、対策の高度化の必要性等を提言・指摘することが求められます。

 こうしたことから、当会では第3線の役割を担う方々を対象に、①養成講座(スクール)と②検定試験をご提供いたします。

※【参考】金融庁「ガイドライン」で対応が求められる事項

  1. 以下の事項を含む監査計画を策定し、適切に実施すること
     マネロン・テロ資金供与対策に係る方針・手続・計画等の適切性/当該方針・手続・計画等を遂行する職員の専門性・適合性等/職員に対する研修等の実効性/営業部門における異常取引の検知状況/検知基準の有効性等を含むIT システムの運用状況/検知した取引についてのリスク低減措置の実施、疑わしい取引の届出状況
  2. 自らの直面するマネロン・テロ資金供与リスクに照らして、監査の対象・頻度・手法等を適切なものとすること
  3. リスクが高いと判断した業務等以外についても、一律に監査対象から除外せず、頻度や深度を適切に調整して監査を行うなどの必要な対応を行うこと
  4. 内部監査部門が実施した内部監査の結果を監査役及び経営陣に報告するとともに、監査結果のフォローアップや改善に向けた助言を行うこと
  5. 内部監査部門にマネロン・テロ資金供与対策に係る適切な知識及び専門性等を有する職員を配置すること

実施要領

【対象・日程】

〔対象〕
銀行等預金取扱金融機関本部の内部監査部門のご担当者
※「AML/CFTオーディター」養成講座の参加には、「AML/CFTオフィサー」検定試験の合格が要件となります。
※「AML/CFTオーディター」検定試験の受験には、「AML/CFTオーディター」養成講座の修了が要件となります。

 

〔日程〕

 

場所

開催

養成講座 

検定試験

申込期間
(申込開始時刻は、各申込開始日の正午12時)

東京

2019年

第1回

2月5日(火)

2月6日(水)

1月7日(月)~1月22日(火)

第2回

2月6日(水)

2月7日(木)

1月8日(火)~1月23日(水)

※第3回以後の開催日程は、随時発表します。

〔時間〕

 【養成講座】
 10:00~17:30

 (受付開始9:00、オリエンテーション9:50~10:00、昼食休憩12:10~13:10)

 【検定試験】
 10:00~12:00(受付開始9:30、9:50~オリエンテーション)

【参加費用、会場等】

〔参加費用〕
(養成講座+検定試験):48,600円(消費税率8%税込) 
※検定試験の受験には、「AML/CFTオーディター」養成講座の修了が要件となります。

 

〔定員〕(申込順。定員になり次第締切りとさせていただきます) 
(東京):養成講座+検定試験 各回48

 

〔会場〕
(東京会場)
 金融財政事情研究会本社ビル 2階
 〒160-8519 東京都新宿区南元町19

  • JR総武線「信濃町」駅下車・徒歩3分
  • 東京メトロ銀座線・半蔵門線、都営大江戸線「青山一丁目」駅下車・徒歩10分
  • 地下鉄 大江戸線【国立競技場駅】下車(A1出口)徒歩6分または

または
 きんざいセミナーハウス
 〒160-0007 東京都新宿区荒木町2-3 

  • 東京メトロ丸ノ内線 四谷三丁目駅(4番出口)下車 徒歩3分
  • JR中央・総武線 四ッ谷駅(四ッ谷口)下車 徒歩10分
  • 東京メトロ南北線 四ッ谷駅(2番出口)下車 徒歩10分
  • 都営地下鉄新宿線 曙橋駅(A4出口)下車 徒歩7分

カリキュラム

〔講 師〕(敬称略)
森・濱田松本法律事務所 弁護士 小田大輔
ひふみ総合法律事務所  弁護士 番匠 史人
ひふみ総合法律事務所  弁護士 矢田悠

1日目

10:00-11:00 <講義I>

●AML/CFTの重要ポイントと最新動向

11:10-12:10 <講義II>

●AML/CFTに係る内部監査の実務①

13:10-14:10 <講義III>

●AML/CFTに係る内部監査の実務②

14:30-15:30 <グループ・ディスカッション①>

●設例についてグループごとに協議・検討し、結果をとりまとめる

15:40-17:20 <グループ・ディスカッション②>

●グループごとの結果発表と講師による講評等を踏まえ、理解を深化させる

17:20~17:30

<質疑応答>

2日目

10:00~12:00(120分) 「AML/CFTオーディター」検定試験
  • (出題範囲)「AML/CFTオーディター」養成講座の学習範囲
  • (出題形式)記述式
    (合格基準)100点満点75点以上を合格
  • 受験者には合格・不合格の結果のみご連絡します。
  • 合格者は「AML/CFTオーディター」検定試験合格証を発行いたします。
  • 合格者のうちCPEに登録された方は「AML/CFTオーディター」に認定します。

※FATFならびに各国当局が、ML/TFの手口の進化、AML/CFT規制改正の高度化、さらに継続的な取組みの重要性を強調していることから、「AML/CFTオフィサー」資格は、検定試験合格による一過性のものではなく、定期的な資格維持のための「継続的な専門教育(CPE:Continuing Professional Education)」を必須とします。
※CPEの詳細については、決まり次第、本ホームページでご案内いたします。

※講義内容、時間等は変更になる場合があります。

申込要領

申込方法
  1. 申込みは、インターネット申込みのみとさせていただきます(電話・ファクシミリでの申込みはしておりません)。
  2. 「申込みはこちらからお願いします。」から予約画面に移行後、画面中央の「予約する」を選択し、画面の指示に従いお申込みください。
    申込必要項目は以下のとおりです。
    法人名/金融機関コード/お申込担当者の部署名・氏名・フリガナ・メールアドレス・電話番号・郵便番号・住所/ご受講者(ご受験者)の氏名・フリガナ・所属・役職名/講座と試験とに分けた請求書の要否/「AML/CFTオフィサー」検定試験の合格番号
    (「AML/CFTオフィサー」検定試験の合格番号を事前にご用意ください。)
  3. 申込開始時刻は、申込開始日の正午12:00です。申込みできる開催日程の選択画面が表示されるのは申込開始時刻以後となります。
  4. 申込みは先着順です。申込みは「完了する」ボタンを押して申込データが届いた順番となります。
  5. 予約完了後、ご登録いただいたメールアドレスに、「予約受付完了」メールが配信されますので、申込内容等をご確認ください。
  6. 予約受付完了後、請求書、受講証(受験票)または受験票をお送りします。開催日の1週間前までに届かない場合には「申込み・企画内容についてのお問合せ先」へご連絡ください。
  7. 領収書がご入用の場合は別途ご連絡ください。
お願い
  1. 養成講座カリキュラムの構成上、期間途中の受講者の交代は認められませんので、ご了承ください。
  2. ICレコーダーなどの記録機器の持込みはご遠慮ください。
  3. 事前準備に必要な資料以外は原則として当日会場でお渡しします。
  4. 申込みをキャンセルされる場合は、キャンセル締切日(各回の養成講座開催初日の2週間前)までに「申込み・企画内容についてのお問合せ先」へご連絡ください。キャンセル締切日までに参加費用をご入金済の場合は、返金手数料(税込実費)を差し引いてご返金いたします。
  5. キャンセル締切日以後のキャンセルはお受けできませんので、出欠の如何を問わず、参加費用をお振込み願います。また、他の開催日程への振替えもできません。
  6. 会場には駐車場の用意がありませんので、車でのご来場はご遠慮ください。
  7. 養成講座+検定試験への参加に際しては、   
    〇受講証(兼 受験票)    
    〇本人確認のできるもの(運転免許証・健康保険証・社員証など)  
    〇筆記用具(HB以上の鉛筆またはシャープペンシル、消しゴム)
    をご持参ください。
  8. 気象状況の悪化に伴う緊急時の対応については、本予約で使用いただいたメールアドレスにご連絡する場合があります。
申込に
おける
注意
  1. 申込専用画面には申込期間に該当する開催回のみが表示されます。
  2. 申込開始時刻前後には、通信回線の集中によりつながりにくくなる場合があります。
  3. その後に通信回線がつながった場合でも、すでにお申込みが定員に達している場合があります。

 申込みサイトは準備中 

 

申込み・企画内容についてのお問合せ先

株式会社きんざい 研修センター
セミナー事務局 石丸・古川

〒160-8520 東京都新宿区南元町19
TEL 03-3358-1786(平日の10:00~16:00)

※年末年始の休業日:2018年12月29日~2019年1月6日

個人情報の取扱いについて

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